嚴格合規管控  降低業務風險

                                                                                  -礦業集團開展貿易業務合規檢查

為落實市投發集團《貿易業務管理辦法（試行）》相關要求，進一步規范貿易業務流程和業務行為，推進合規管理體系建設，有效防范和控制經營風險。近日，礦業集團對上半年開展的貿易業務進行合規檢查，發揮審計監督與內控合規的監督合力，識別和防范貿易風險。

合規風控部牽頭，銷售事業部、財務融資部等業務部門協同從貿易業務前期工作基本情況、上下游合同簽訂、合同執行、資金支付及回款情況等方面，通過查閱業務檔案、詢問業務具體經辦人員等方式對目前開展的9項貿易業務進行合規檢查，有問題暴露問題，現查現改，現場整改不了的制定計劃表，限期整改。經檢查，公司目前貿易業務項目總體運行平穩，暫未發現存在違法、違規、違約等重大問題，但是仍然存在合作方未按合同約定按時回款等的問題。

      下一步，礦業集團將立即對照檢查出來的問題及時整改并持續緊密跟進貿易業務的供貨、結算、回款全過程，避免形成應收、應付賬款逾期等情況。同時，將繼續采取多種有效手段，加強貿易業務監督檢查，嚴格業務審批程序,優化內部控制流程，明確關鍵環節內部管控措施,壓實內控工作責任，建立風險防范長效機制，全面推動和提升公司依法合規經營管理水平。